中证协：引导证券业提升投资者保护与教育质效

作为自律组织，中国证券业协会(以下简称“中证协”)多年来秉承“督促行业开展投资者教育，保护投资者合法权益”的重要职责，提升投资者保护与服务实效。

中证协相关负责人表示，中证协持续引领行业开展投资者教育工作，注重加强调查研究，创新方式方法，发挥示范作用，力求“讲得清楚、群众爱听、听得进去”；在指导行业做好投诉纠纷处理工作中，督促行业不断提高政治站位，充分运用调解、仲裁、诉讼等多种方式，努力为投资者提供公平、及时、高效、有温度的服务。

联合开展券商投教工作评估

为引导证券公司持续提升投资者教育工作水平，更好地维护投资者合法权益，中证协联合沪深交易所、全国股转公司于2022年3月启动了首次证券公司投资者教育评估工作，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估。经过自评、复评、复核等评估程序，最终共评出A等次公司30家，B等次公司41家，占参评公司总数的近70%。

根据2022年评估显示，证券公司普遍在建立健全投教工作体系、丰富投教实践活动、推进投资者教育纳入国民教育体系、完善投教基地建设以及践行普惠金融等方面取得了积极进展。

一是投教体系建设进一步完善，投教工作基础更加夯实。理顺了投教工作机制。证券公司普遍成立了由公司前中后台多部门组成的投资者教育服务工作小组，在明确内部职责分工的基础上，建立了内部联络与协调机制，确保投教工作能够有效开展，充实了投教队伍。

二是不断创新投教工作内容与形式，投教服务方式更加丰富。为满足投资者教育需求，证券公司积极创新投教工作形式，利用新媒体渠道推广传播投教作品，聚焦注册制改革、北交所设立、公募REITs上市等重大改革措施，积极开展投教宣传。同时，积极探索将投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，传承红色金融文化。

三是多维度践行投资者教育纳入国民教育，助力金融人才培养。证券公司充分发挥自身优势，与高校在教材、课程与活动开发、行业人才培养、专业合作共建等多个领域开展合作，积极践行投资者教育纳入国民教育。证券公司走进校园，通过实务讲座、学分课程等方式向在校学生普及证券金融知识，传播理性投资理念。

四是更加重视投教基地建设，基地辐射范围进一步拓展。证券公司更加重视投教基地建设，以2021年为例，在服务社会公众方面，证券公司实体投教基地访问人次达1743万，举办投教活动覆盖受众超1.65亿人次。

五是积极践行普惠金融，更好履行社会责任。证券经营机构推动投资者普及教育与普惠金融有机结合，广泛走入社区、乡村等深入开展投教工作，普及证券知识，传播风险意识。

投资者教育始终在路上

中证协相关负责人表示，围绕全面注册制知识普及和展示中国式现代化资本市场发展成果两大主题主线，中证协将持续开展投资者教育工作，引导行业提升投资者服务水平，提升投资者金融素养。

具体来看，中证协与中证报价、清华大学金融科技研究院合作，围绕全面注册制下金融知识普及，联合启动了2023年“与投资者同行”公益活动，筹备并制作了系列金融科普短视频。内容围绕注册制改革的六方面成效，介绍了注册制对服务国家科技创新、改善资本市场生态结构、提升投资者保护等方面带来的积极变化。

同时，中国证券业协会根据1980年以来资本市场改革发展重要事件近900件并配套300余条金融知识词条，制作了“资本市场历史上的今天”微信小程序。投资者可以通过小程序了解资本市场历史上发生的重要改革事件，并学习到金融投资知识。并筹备制作了投教纪录片《服务人民贴近群众——让投资者教育惠及千家万户》。纪录片从“宣传防非打非 助力全民反诈”“践行普惠金融 服务人民群众”“宣传维权知识 畅通投诉渠道”三个方面讲述了7个在中证协以及行业开展投教工作中的先进实践案例。

在推动投资者教育纳入国民教育体系方面，中证协引导证券行业走入民族院校，促进提升金融教学质量和生源就业能力，助力少数民族高素质人才培养，取得了显著的社会成效。截至2023年5月，已有53所高校与证券公司签署合作备忘录，加入“四合一”机制。其中，包括中央民族大学、西藏大学、内蒙古大学、内蒙古民族大学等多所民族院校。通过系列合作，证券行业在推动投资者教育纳入国民教育体系的同时，也有效支持了民族院校的教学发展、助力了少数民族高素质人才培养。