今年以来出具监管警示19单 沪市从严从快打击违规减持

（原标题：今年以来出具监管警示19单 沪市从严从快打击违规减持）

12月17日晚，ST南卫披露的公告显示，公司持股5%以上大股东在公司被证监会立案调查期间出现违规减持行为。违规事项查实后，江苏证监局对该股东采取出具警示函的监管措施。上交所同步发出纪律处分意向书，从严从快处理大股东违规减持行为。目前，ST南卫该名股东已承诺购回其违规减持的105.65万股股票，以减轻对市场的负面影响。

今年以来，监管部门持续严格规范减持行为，紧盯违规减持，不断提高监管的有效性。据统计，上交所2023年以来对违规减持共作出监管警示19单、通报批评8单、公开谴责4单。

督促补救减轻影响

7月28日，ST南卫公告披露，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司被中国证监会立案调查期间，上市公司大股东不得减持股份。

然而，ST南卫持股5%以上大股东徐东近期却通过集中竞价方式累计减持公司股票105.65万股,占公司总股本的0.37%，出现违规减持行为。

在从严从快打击大股东违规减持行为的同时，监管部门还督促购回违规减持股份。ST南卫股东徐东在公告中承诺将积极整改，并在法律法规允许的范围内，尽快购回本次违规的减持股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。

业内人士表示，购回违规减持股份有利于减轻不良影响，维护广大中小投资者利益。此前，我乐家居、东方时尚大股东违规减持，在监管督促下，上述股东也均承诺购回违规股份且上缴购回可能产生的收益。

着力惩治违规减持

长期以来，违规减持行为一直是资本市场监管的重点领域。上市公司大股东、董监高违规减持公司股票，扰乱正常交易秩序，损害中小股东利益。对此，上交所严厉打击，让违规者感受到明显“痛感”。

此前，我乐家居、新通联等多家沪市上市公司大股东、董监高存在违规减持行为，都被证监局及上交所严厉处理。

据统计，2023年以来，上交所对违规减持共作出监管警示19单、通报批评8单、公开谴责4单，对短线交易共作出监管警示19单、通报批评6单、公开谴责3单，保持高压态势从严惩处，出现一单、严打一单，进一步加大对违规减持行为的打击力度，让违规主体受到应有惩罚。

从严问责“偷跑”行为

持股5%以上股东是上市公司的重要股东，其在卖出股票过程中，负有预披露减持计划、及时公告权益变动报告书、遵守权益变动静默期等特别义务。

记者了解到，对于个别公司大股东“偷跑”、扰乱正常交易秩序的顶风作案行为，上交所严厉整治、绝不手软。比如，我乐家居股东及其一致行动人，在持股累计变动数量达到5%后，未按规定及时停止交易，而是继续减持全部剩余股份，违规减持数量、金额巨大，上交所及时亮明监管立场，予以公开谴责、通报批评；广汇物流股东借用他人账户持续卖出公司股票，存在短线交易累计成交金额1.25亿元、减持2.64亿元、未提前15个交易日披露减持计划等违规行为，被公开谴责。

上市公司董监高人员作为公司经营发展和治理运行中的“关键少数”，其减持行为同样受到市场及投资者的高度关注。对于个别公司董监高人员为了个人利益无视“监管红线”，存在窗口期违规交易、超比例减持、未预披露减持计划等行为，上交所也及时亮剑、重拳出击。

比如，圆通速递时任董事兼副总裁短线交易56万股、交易金额1058万元，未准确披露控制其子名下账户实施上述交易的情况，被公开谴责；悦安新材董事在年度报告窗口期内违规减持51万股，嘉泽新能高管6个月内多次买入又卖出其所持可转换公司债券、金额达349万元，均被通报批评。

中央金融工作会议要求，切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区。记者获悉，监管部门将贯彻落实上述要求，持续做好资本市场“强监管严监管”，强力惩治违规减持等影响恶劣的违法违规行为，整治市场乱象、净化市场生态的决心得到进一步彰显。

校对：姚远